时间: 2023-12-16 17:34:25 | 作者: 华体会综合体育登录
1 股票简称：容百科技 股票代码：688005 宁波容百新能源科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案二〇二二年三月发行人声明本公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。
本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。
投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。
本预案所述事项并不意味着审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚待取得有关审批机关的批准或核准。
重要提示1、本次向特定对象发行股票方案已经公司于2022年3月28日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过，尚需获得公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定后方可实施。
2、本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过35名（含35名）符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资的人、合格境外机构投资的人（QFII）、自然人或其他合格的投资者等。
其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资的人、人民币合格境外机构投资的人以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。
本次向特定对象发行股票的最终发行对象将在这次发行经上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后，按照有关规定法律、法规的规定及监管部门要求，由公司董事会或董事会授权人士在股东大会的授权范围内，根据这次发行申购报价情况，以竞价方式遵照价格优先等原则与承销总干事协商确定。
3、本次向特定对象发行股票采取询价发行方式，本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日。
最终发行价格在本次向特定对象发行申请获得中国证监会的注册文件后，按照有关规定法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会依据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定，根据本次发行申购报价情况，按照价格优先等原则确定，但不低于前述发行底价。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。
若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次向特定对象发行股票的发行底价将作相应调整。
4、本次发行股票的股票数量不超过44,803,763股（含），不超过本次发行前公司总股本的10%。
最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据中国证监会相关规定及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
若公司在审议本次向特定对象发行事项的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项或者因股份回购、员工股权激励计划等事项导致公司总股本发生变化，本次向特定对象发行的股票数量上限将作相应调整。
5、本次发行完成后，发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。
本次发行对象所取得上市公司向特定对象发行股票的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
6、本次发行的募集资金总额不超过人民币606,800.00万元（含本数），扣除发行费用后拟用于以下项目：单位：万元序号项目名称投资总额拟使用募集资金金额1锂电正极材料扩产项目591,519.32 348,900.00 1.1 仙桃一期年产10万吨锂电正极材料项目442,352.43 224,200.00 1.2 遵义2-2期年产3.4万吨锂电正极材料项目70,000.00 50,000.00 1.3 韩国忠州1-2期年产1.5万吨锂电正极材料项目79,166.89 74,700.00 2 2025动力型锂电材料综合基地（一期）项目194,526.00 49,300.00 3工程装备一期项目43,187.00 26,600.00 4补充流动资金 182,000.00 182,000.00 合 计1,011,232.32606,800.00 本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
7、本次向特定对象发行完成后，不会导致公司控制权发生变化，也不会导致公司股权分布不具备上市条件。
8、本次发行前公司滚存未分配利润将由本次发行完成后的新老股东按照发行后的股份比例共享。
9、公司积极落实《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）以及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2022]3号）等规定的要求，结合公司实际情况，制定了《宁波容百新能源科技股份有限公司未来三年（2022年-2024年）股东回报规划》。
本预案已对公司利润分配政策，尤其是现金分红政策的制定及执行情况、近三年现金分红金额及比例、未分配利润使用安排情况进行了说明，请投资者予以关注。
10、本次向特定对象发行股票完成后，随着募集资金的到位，公司的总股本和净资产规模将相应增加。
由于募集资金投资项目的使用及实施需要一定时间，因此本次发行存在每股收益等指标在短期内被摊薄的风险。
为保障中小投资者的利益，公司就本次向特定对象发行股票事项对即期回报的影响进行了认真分析，并制定填补被摊薄即期回报的具体措施。
相关情况详见《宁波容百新能源科技股份有限公司关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告》。
特此提醒投资者关注本次发行摊薄股东即期回报的风险；同时，虽然公司为应对即期回报被摊薄风险而制定了填补回报措施，但所制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。
投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
11、董事会特别提醒投资者仔细阅读本预案“第三节董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析”之“六、本次股票发行相关的风险说明”有关内容，注意投资风险。
在充放电过程中，Li+在两个电极之间往返嵌入和脱嵌：充电时，Li+从正极脱嵌，经过电解质嵌入负极，负极处于富锂状态；放电时则相反动力电池指应用于新能源汽车的锂电池正极材料指锂电池的主要组成部分之一，正极材料的性能直接影响了锂电池的各项性能指标，具体包括三元正极材料、钴酸锂正极材料、磷酸铁锂正极材料、锰酸锂正极材料等三元正极材料、三元材料指锂电池正极材料的一种，主要指以镍盐、钴盐、锰盐或镍盐、钴盐、铝盐为原料制成的三元复合正极材料NCM指三元材料的一种，化学式为LiNixCoyMnzO2，x+y+z=1，目前国内应用最为广泛的三元材料，镍含量越高，比容量越宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案10 高，主要包括NCM811、NCM622、NCM523等高镍三元指Nimol%≥80%的三元正极材料前驱体、正极材料前驱体指一种与锂盐经过化学反应可以制成正极材料的中间产物三元前驱体、三元正极材料前驱体指前驱体的一种，经溶液过程制备出的多种元素高度均匀分布的中间产物，该产物经与锂盐化学反应可以制成三元正极材料，主要分为NCM前驱体、NCA前驱体能量密度指单位体积或单位质量电池所具有的能量，分为体积能量密度（Wh/L）和质量能量密度（Wh/kg） 掺杂指在纯晶体结构中或物质组成中定量引入有益的元素，并形成均匀分布的以改善产品性能的工艺，是一种常见的材料改性工艺国务院指中华人民共和国国务院，中华人民共和国中央人民政府中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所科技部指中华人民共和国科学技术部《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》指《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》 最近三年、报告期指2019年、2020年、2021年元、万元、亿元指除特别注明的币种外，指人民币元、人民币万元、人民币亿元特别说明：1、本预案部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。
2、本预案中涉及的我国、我国经济以及行业的事实、预测和统计，包括本公司的市场份额等信息，来源于一般认为可靠的各种公开信息渠道。
本公司从上述来源转载或摘录信息时，已保持了合理的谨慎，但是由于编制方法可能存在潜在偏差，或市场管理存在差异，或基于其它原因，此等信息可能与国内或国外所编制的其他资料不一致。
宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案11 第一节本次向特定对象发行股票方案概要一、发行人基本情况公司名称宁波容百新能源科技股份有限公司英文名称Ningbo Ronbay New Energy Technology Co., Ltd. 注册资本44,803.7632万元法定代表人白厚善股票上市地上海证券交易所股票简称容百科技股票代码688005 注册地址浙江省余姚市谭家岭东路39号办公地址浙江省余姚市谭家岭东路39号网站电子邮箱 电话传真 经营范围锂电池材料、锂电池及配件的研发、制造、加工；动力电池的研发及制造；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 二、本次发行的背景和目的（一）本次发行的背景1、“双碳”目标加速推进，新能源锂电材料行业市场空间广阔近年来，随着全球气候变暖、能源短缺、生态环境问题愈发突出，各国政府相继出台鼓励新能源产业发展的规划及扶持政策，凸显出世界各国保护环境、发展可再生能源产业的决心。
2020年9月，习主席向全球宣布，中国的碳排放要力争于2030年前达到峰值，努力争取在2060年前实现碳中和。
我国是全球碳排放大国，积极应对气候变化，主动提出“双碳”目标，将加速全球碳减排步伐，中国也将迎来历史性转折，这也是促进国家新能源及相关产业转型升级，实现经济长期健康可持续发展的必然选择。
2020年欧盟发布《可持续与智能交通战略》，2050年力争交通领域碳排放在2020年基础上减少90%；2021年欧盟国家最终通过了《欧洲气候法案》，为欧盟各国在2050年实现碳中和的目标铺平了道路。
宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案12 全球主导型经济体迈向碳达峰、碳中和步调坚定的背景下，新能源汽车政策支持力度和研发投入持续增强，全球新能源汽车产业呈现爆发增长态势。
根据乘联会数据显示，2021年全球狭义新能源乘用车销量达到623万辆，同比增长达118%，市场渗透率达到7%，中国、欧洲市场新能源汽车渗透率已达到13%，其中在2021年第四季度，中国市场新能源汽车渗透率已超过20%。
GGII预计到2025年，全球新能源汽车销量将达到2,600万辆，相较于2021年年均复合增长率约为41.42%。
根据中国汽车工业协会数据统计，2021年中国新能源汽车销量352.1万辆，同比增长158%，在此行业需求快速提升的阶段中，国内各产业链环节快速发展，市场规模日益扩大，整体增速超越国际。
根据GGII预测，到2025年全球动力电池出货量将达1,550GWh，较2021年出货量增幅超300.0%，市场空间巨大。
正极材料占据动力电池核心环节、成本比重最大，其中2021年全球三元正极材料的出货量占正极出货量的50.3%，是正极材料中的主要方向之一。
目前我国三元正极材料市场需求旺盛，供需关系趋紧，头部企业纷纷扩产以应对高速增长的市场。
根据GGII数据，2021年全球三元正极材料出货74.0万吨，同比增长72.89%，带动全球三元前驱体出货量72.0万吨，同比增长72.52%。
三元正极材料及前驱体行业具有广阔的市场空间，预计2025年全球三元材料市场需求增长至300万吨，全球前驱体市场需求增长至295万吨。
因此，公司需要加快产能布局以满足快速发展的市场需求，进一步提升市场占有率及核心竞争力。
2、高镍三元优势明显，有利于进一步提升行业壁垒近年来，新能源汽车轻量化、智能化的技术发展趋势对动力电池提出更长续航里程、更高能量密度的要求。
根据GGII数据，2021年全球高镍三元出货量为30.9万吨，同比增长120.71%，占三元正极材料总出货量的41.76%。
高镍化三元将持续成长为长续航车型的主流技术，随着相关技术发展以及整车平台功能整合，未来新能源汽车将持续向更高能量密度、更长续航里程发展，高镍化三元锂电池的发展趋势愈加明显。
宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案13 从技术端来看，高镍三元相较于其他正极材料技术壁垒更高，不仅需要较高的研发技术门槛，还需要更高效稳定的工程技术能力及更精细的生产管理水平。
从能量密度端来看，在导入超高镍正极材料后，电芯的能量密度已达到300-400Wh/kg，拉大与磷酸铁锂电芯的差距，可以更好地满足新能源汽车轻量化、智能化的发展要求。
从市场端来看，众多跨国车企选择高镍动力电池技术路线，作为实现高端应用场景、高续航里程的商业化方案，加快了高镍动力电池技术路线的推广和普及。
宝马、大众、戴姆勒、现代、通用、福特等国际主机厂加速电气化转型，纷纷推出多款中高端乘用车车型，电池技术路线向高镍电池倾斜，进而对高镍电池产生强劲需求。
从成本端来看，高镍三元正极材料使用更少的钴金属，降低了原材料成本，带来高镍化三元锂电池单位成本下降，有利于新能源汽车的普及。
因此，在高镍三元趋势更加明确的背景下，竞争格局更加清晰，龙头企业将进一步受益。
3、公司继续强化高镍正极核心优势并践行新一体化战略近年来，公司在高镍三元正极材料及前驱体领域进行前瞻性战略布局及持续性研发投入，已成功掌握多项行业领先的核心技术，有效实现核心技术的成果转化。
公司于2016年推出第一代NCM811产品，2017年在国内率先实现NCM811产品的大规模产业化，建立了高镍正极材料领域的核心竞争壁垒。
2019年在国内率先开发完成Ni90超高镍正极材料，并于2020年实现超高镍正极产品的产业化。
公司向知名动力电池企业出货量持续攀升，2021年销量同比增长近100%，保持国内高镍正极材料出货量第一。
2021年公司制定并实施“新一体化”战略，持续深化高镍正极专业化优势，同时围绕正极领域进行产业链延伸，一方面积极布局上游资源冶炼、电池回收及前驱体领域，另一方面延伸至工程装备领域，优化产线设计及提升精益化制造能力。
公司秉承“做最强者，与最强者合作，相生相融”的理念，以专业化、一体化、平台化、生态化、数字化、全球化、组织化的“七化”为经营方针，全面提升竞争优势。
公司已连续攻克高镍正极材料多项关键技术，主要包括超高镍正极材料生产技术、NCMA四元正极材料生产技术、高电压单晶材料生产技术、高宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案14 镍无水洗技术等；持续深入电池技术和材料研究，研究和开发下一代电池正极材料。
截至2021年末，公司在国内外拥有141项注册专利（其中发明专利60项），对核心技术进行保护。
最近三年，研发投入分别为16,496.27万元、14,604.11万元和35,950.26万元，持续高额的研发投入确保了整体研发团队规模和实力占据行业领先优势，推动公司研发技术水平的稳步提升。
通过进一步完善事业伙伴及合伙人体系，健全对业务骨干的长效激励机制，充分激发团队活力。
（二）本次发行的目的1、聚焦主业及提升产业链拓展能力，推动“新一体化”战略进一步落地公司坚定深化“新一体化”战略布局，坚持以发展新能源产业、改善人类生存环境、开创公司和员工美好未来、回报社会为使命，以建立具有一流创新能力以及高度商业文明的新能源产业集群为愿景。
本次发行募集资金投资项目将紧密围绕“新一体化”战略，主要聚焦核心主业三元正极材料及前驱体，扩大产能规模；另外，通过本次发行募集资金投资项目，公司将继续进行产业链的延伸，强化工艺技术、装备研究和智能制造系统开发，促进工程技术领先，形成更强的技术壁垒，未来公司不仅能够自行设计新一代产线并高效完成施工，同时在关键设备方面实现自主研发，进一步提升整体交付能力和一体化解决方案能力。
通过本次募投项目建设，公司拟全面开展全球化战略布局，为服务国际战略客户奠定坚实基础。
目前公司已在湖北、贵州、韩国等地加速生产基地建设，并计划于2025年前完成欧洲和北美的基地建设，实现全球生产基地布局。
综上，公司将通过本次募投项目的实施努力践行“新一体化”战略，不断夯实主业并提升产业链拓展能力，扩大公司在锂电正极材料领域的核心竞争力及影响力。
2、满足下游快速增长的市场需求，巩固公司行业领先地位得益于新能源汽车产业的长期快速发展，动力电池及上游锂电池材料行业有望实现迅猛增长，未来仍具有广阔的市场发展空间。
公司凭借在产品开发与质量宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案15 管理能力、工程技术与制造能力、产品供应能力等方面的综合优势，与产业链上下游形成深度战略合作关系，形成业务协同、创新协同、战略协同，加速推动公司及整个行业发展。
目前公司已与金属原材料、资源回收、前驱体供应商建立“资本+业务”双层面的战略合作关系，共同打造具有竞争力的高镍三元材料产业链，巩固公司行业领先地位。
公司已全面进入全球领先锂离子电池企业产业链，且为头部企业供应链的核心供应商，通过深度绑定下游优质客户，实现产能和出货量持续攀升。
公司紧抓锂电池行业发展机遇，深耕锂电正极材料领域，已全面导入包括宁德时代、孚能科技、SKOn、亿纬锂能、蜂巢能源等全球领先锂离子电池企业并与其开展深入合作。
下游厂商对正极材料及正极材料前驱体厂商认证周期长，确立合作关系后不会轻易更换，因而公司具备一定客户壁垒。
3、优化资本结构，增强公司可持续发展能力本次发行募集资金到位后，公司的资产总额与净资产将相应增加，资产负债率将相应下降，公司的资本结构将得到进一步优化，有利于增强公司偿债能力，降低公司财务风险。
随着本次募投项目的顺利实施以及募集资金的有效使用，项目效益的逐步释放将提升公司整体业务运营规模和经济效益，并为公司可持续发展和长期盈利提供重要保障，增强公司的核心竞争力，符合全体股东的利益。
三、发行对象及其与公司的关系本次发行的发行对象为不超过35名（含35名）符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QFII）、自然人或其他合格的投资者等。
其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。
宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案16 最终发行对象由公司董事会或其授权人士依据股东大会授权在本次发行通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的批复后，按照中国证监会、上交所的相关规定，根据询价结果与本次发行的保荐人（承销总干事）协商确定。
若国家法律、法规对发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
截至本预案公告日，公司尚未确定具体的发行对象，因而无法确定发行对象与公司的关系。
具体发行对象与公司之间的关系将在这次发行结束后公告的发行情况报告书中予以披露。
四、本次向特定对象发行股票方案概要（一）发行股票的种类和面值本次向特定对象发行股票的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
公司将在通过上交所审核并取得中国证监会同意注册的批复后，在有效期内择机发行。
（三）发行对象及认购方式这次发行对象为不超过35名（含35名）符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QFII）、自然人或其他合格的投资者等。
其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。
最终发行对象由公司董事会或其授权人士根据股东大会授权在本次发行通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的批复后，按照中国证监会、上交所的相关规定，根据询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
所有发宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案17 行对象均以同一价格认购本次发行的股票，且均以现金方式认购。
若国家法律、法规对发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
（四）定价基准日、定价原则及发行价格本次向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日。
本次向特定对象发行股票采取询价发行方式，本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。
最终发行价格在本次向特定对象发行申请获得中国证监会的注册文件后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会依据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定，根据本次发行申购报价情况，按照价格优先等原则确定，但不低于前述发行底价。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。
若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次向特定对象发行股票的发行底价将作如下调整：假设调整前的发行价格为P0，调整后的发行价格为P1，发生送股/资本公积金转增股本时每股送股/转增股本数为N，发生派息/现金分红时每股派息/现金分红金额为D，那么：如发生送股/资本公积转增股本时，P1=P0/(1+N)；如发生派息/现金分红时，P1=P0-D；如同时发生前述两项情形时，P1=（P0-D）/(1+N)。
（五）发行数量本次向特定对象发行股票数量不超过44,803,763股（含），不超过本次发行前公司总股本的10%。
最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据中国证监会、上交所相关规定及发行时的真实的情况，与这次发行的保荐人（承销总干事）协商确定。
若公司股票在董事会决议日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等除权事项或者宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案18 因股份回购、员工股权激励计划等事项导致公司总股本发生明显的变化，本次发行的股票数量上限将进行相应调整。
若本次向特定对象发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以变化或调减的，则本次向特定对象发行的股份总数及募集资金总额届时将相应变化或调减。
（六）募集资金规模及投向本次发行的募集资金总额不超过人民币606,800.00万元（含本数），扣除发行费用后拟用于以下项目：单位：万元序号项目名称投资总额拟使用募集资金金额1锂电正极材料扩产项目591,519.32 348,900.00 1.1 仙桃一期年产10万吨锂电正极材料项目442,352.43 224,200.00 1.2 遵义2-2期年产3.4万吨锂电正极材料项目70,000.00 50,000.00 1.3 韩国忠州1-2期年产1.5万吨锂电正极材料项目79,166.89 74,700.00 2 2025动力型锂电材料综合基地（一期）项目194,526.00 49,300.00 3工程装备一期项目43,187.00 26,600.00 4补充流动资金 182,000.00 182,000.00 合 计1,011,232.32606,800.00 本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可依据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照有关规定法律、法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，依据募集资金投资项目进度以及资金需求等真实的情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案19 （七）限售期本次发行完成后，发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。
本次发行完成后至限售期满之日止，本次发行对象所取得上市公司向特定对象发行股票的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
限售期届满后，该等股份的转让和交易按届时有效的法律、法规、规范性文件以及按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
（九）本次发行前滚存未分配利润安排在本次发行完成后，本次向特定对象发行股票前的滚存未分配利润将由本次发行完成后的公司新老股东按照本次发行后的股份比例共享。
（十）本次发行决议有效期本次向特定对象发行股票决议的有效期为12个月，自股东大会审议通过之日起计算。
若在此有效期内发行人取得中国证监会同意注册的批复，则本次发行决议有效期自动延长至本次发行完成。
五、本次发行是否构成关联交易截至本预案公告日，公司尚未确定具体的发行对象，因而无法确定发行对象与公司的关系。
具体发行对象与公司之间的关系将在本次发行结束后公告的发行情况报告书中予以披露。
六、本次发行是否导致公司控制权发生明显的变化截至本预案公告日，公司控股股东为上海容百，实际控制人为白厚善。
白厚善直接和间接控制公司股份数量为16,797.54万股，占公司股份比例为37.49%。
宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案20 这次发行的股票数量不超过44,803,763股（含本数），若按这次发行数量的上限（即44,803,763股）测算，本次发行完成后，白厚善直接和间接控制公司股份的比例约为34.08%，仍为公司实际控制人。
七、本次发行不会导致公司股权分布不具备上市条件本次向特定对象发行股票不会导致公司股权分布不具备上市条件。
八、本次发行取得批准的情况以及尚需呈报批准的程序本次向特定对象发行A股股票方案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，尚需履行的批准程序有：1、本次向特定对象发行股票尚需取得本公司股东大会审议通过；2、本次向特定对象发行股票尚待上海证券交易所审核通过；3、本次向特定对象发行股票尚待中国证监会同意注册。
宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案21 第二节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析一、本次募集资金的使用计划本次发行的募集资金总额不超过人民币606,800.00万元（含本数），扣除发行费用后拟用于以下项目：单位：万元序号项目名称投资总额拟使用募集资金金额1锂电正极材料扩产项目591,519.32 348,900.00 1.1 仙桃一期年产10万吨锂电正极材料项目442,352.43 224,200.00 1.2 遵义2-2期年产3.4万吨锂电正极材料项目70,000.00 50,000.00 1.3 韩国忠州1-2期年产1.5万吨锂电正极材料项目79,166.89 74,700.00 2 2025动力型锂电材料综合基地（一期）项目194,526.00 49,300.00 3工程装备一期项目43,187.00 26,600.00 4补充流动资金 182,000.00 182,000.00 合 计1,011,232.32606,800.00 本次向特定对象发行募集资金到位前，公司可根据募集资金拟投资项目实际进度情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。
本次向特定对象发行募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，公司董事会或董事会授权人士将根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项目进度以及资金需求等真实的情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。
二、本次募集资金投资项目可行性分析（一）锂电正极材料扩产项目宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案22 1、仙桃一期年产10万吨锂电正极材料项目（1）项目概况本项目计划总投资442,352.43万元，建设地点位于湖北省仙桃市国家高新区启动区北区，实施主体为仙桃容百。
公司及全资子公司仙桃容创新能源产业管理有限公司拟与仙桃市高新技术产业投资有限公司共同发起设立仙桃容创壹号新能源有限合伙企业（以下简称“合伙企业”，暂定名，以工商登记为准）。
合伙协议认缴出资总额为16.00亿元，公司作为有限合伙人出资8.14亿元，公司全资子公司仙桃容创新能源产业管理有限公司作为普通合伙人出资200万元，分别占认缴出资的50.875%和0.125%，剩余部分由有限合伙人仙桃市高新技术产业投资有限公司出资认缴。
本项目拟建设年产10万吨三元正极材料，项目建成投产后，公司锂电池正极材料产能将得到有效扩充，有利于公司持续提升市场竞争力，巩固行业领先地位。
（4）项目报批事项及土地情况本项目已取得湖北省固定资产投资项目备案证，登记备案项目代码为-04-01-15354。
截至本预案公告日，本项目用地的相关手续正在办理中，本项目的环评手续正在办理过程中。
2、遵义2-2期年产3.4万吨锂电正极材料项目（1）项目概况本项目计划总投资70,000.00万元，建设地点位于贵州省遵义市深溪镇龙江村汽贸大厦青岗浪，实施主体为贵州容百锂电材料有限公司。
本项目拟建设年产3.4万吨锂电正极材料，项目建成投产后，公司锂电池正极材料产能将得到有效扩充，有利于公司持续提升市场竞争力，巩固行业领先地位。
（2）项目投资概算本项目具体投资安排如下：序号投资类别投资规模（万元）占比1 建设投资65,999.5694.28% 1.1 建筑工程费24,138.5634.48% 1.2设备购置及安装费38,113.0054.45% 1.3其他建设费用3,748.005.35% 2基本预备费及其他1,225.001.75% 3铺底流动资金2,775.443.96% 合计70,000.00100.00% （3）项目经济效益分析宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案24 经测算，本项目预计年均营业收入为629,822.84万元，年均税后利润为47,683.05万元；本项目税后内部收益率为25.17%，投资回收期为4.39年（税后，不含建设期），项目预期效益良好。
（4）项目报批事项及土地情况截至本预案公告日，本项目已取得贵州省固定资产投资项目备案证，登记备案项目代码为-04-01-178962；本项目已经取得土地产权证书（黔（2021）遵义市不动产权第0071311号）；本项目已经取得遵义市环境生态局出具的环评批复（遵环审（2021）421号）。
3、韩国忠州1-2期年产1.5万吨锂电正极材料项目（1）项目概况本项目计划总投资79,166.89万元，建设地点位于韩国忠州市Megapolis产业园区，实施主体为载世能源株式会社。
本项目拟建设年产1.5万吨三元正极材料，项目建成投产后，公司海外锂电池正极材料产能将得到有效扩充，有利于公司持续提升国际市场竞争力，巩固行业领先地位。
（2）项目投资概算本项目具体投资安排如下：序号投资类别投资规模（万元）占比1建设投资74,766.8994.44% 1.1建筑工程费21,037.5026.57% 1.2设备购置及安装费49,434.3962.44% 1.3其他建设费用4,295.005.43% 2基本预备费及其他700.000.88% 3铺底流动资金3,700.004.67% 合计79,166.89100.00% （3）项目经济效益分析宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案25 经测算，本项目预计年均营业收入为310,778.18万元，年均税后利润为16,779.10万元；本项目税后内部收益率为18.62%，投资回收期为5.57年（税后，不含建设期），项目预期效益良好。
（4）项目报批事项及土地情况截至本预案公告日，本项目已取得宁波市发展和改革委员会审批的《项目备案通知书》（甬发改开放〔2022〕147号）及宁波市商务局审批的《企业境外投资证书》（境外投资证第N44号）。
4、项目建设的必要性（1）行业发展空间广阔，公司高镍优势突出，需抓住机遇巩固领先地位全球“双碳”目标坚定的大背景下，新能源汽车政策支持力度和研发投入持续增强，全球新能源汽车产业呈现爆发增长态势。
欧洲市场新能源汽车渗透率已达到13%，大众汽车、奥迪汽车、宝马汽车、奔驰汽车等传统燃油汽车加大对新能源汽车行业的倾斜力度，未来下游市场整体需求仍将持续旺盛。
美国的新能源汽车2021年新售车辆中仅有4%是电动汽车，随着美国关于“加强美国在清洁汽车领域领导地位”的行政命令在未来逐期落地，海外市场需求将迎来新的增长点。
2021年中国新能源汽车销量352.1万辆，同比增长158%，市场渗透率已达13%，市场规模日益扩大，整体增速超越国际。
受益于此，全球主要的锂离子电池厂商均在全球范围内加快生产基地布局，以满足下游整车厂商快速增长的需求。
根据GGII预测，到2025年全球动力电池出货量将达1,550GWh，较2021年出货量增幅超300.0%，市场空间巨大。
正极材料占据动力电池核心环节、成本比重最大，其中2021年全球三元正极材料的出货量占正极出货量的50.3%，是正极材料中的主要方向之一。
目前我国三元正极材料市场需求旺盛，供需关系趋紧，头部企业纷纷扩产以应对高速增长的市场。
高镍化三元将持续成为长续航车型的主流技术，随着相关技术发展以及整车平台功能整合，未来新能源汽车将持续向更高能量密度，更长续航里程发展，高镍化三元锂电池的发展趋势愈加明显。
2021年公司三元正极材料出货量宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案26 全国排名第一，其中公司高镍三元产品占三元总出货量的比例约90%。
公司是国内首家实现高镍正极材料大规模量产的企业，产品率先通过国内外多家主流锂电池厂商的认证程序，并通过国际知名终端车企的跨级审核，推动了NCM811正极材料在动力电池领域的大规模应用。
因此，公司需要加快高镍正极材料产能布局以满足快速发展的市场需求，争取在未来竞争中继续提升市场占有率及核心竞争力。
（2）下游客户订单充足，公司需快速提升产能以满足客户需求报告期内，受益于下游客户需求的不断增加，公司营业收入迅速提升，其中主要产品NCM811高镍产品产销量大幅增长，并且下游客户订单保持充足。
报告期内，公司已与宁德时代、孚能科技、SKOn、亿纬锂能、蜂巢能源等海内外优质客户建立深度战略合作关系或签署长期采购协议。
其中与宁德时代签署的协议预计在2022年宁德时代向公司采购高镍三元正极材料数量约为10万吨，2023年至2025年底，宁德时代将容百科技作为其三元正极粉料第一供应商，并向公司采购不低于一定比例的高镍三元正极材料；与孚能科技签署的协议约定2022年全年孚能科技将向公司采购30,953吨高镍三元正极材料。
综上，未来在下游客户订单需求持续增加的情况下，公司预计现有产能将无法满足客户订单日益增长的需求，通过本次募投项目快速实现产能扩充，具备必要性。
（3）强化公司华中、西南区域战略布局，加快海外产能建设根据“新一体化”战略，公司规划全球总部在北京，发展基地在湖北、贵州、浙江和韩国等地，辐射日本、欧美、东南亚的全球化布局。
截至目前，公司已在华东、华中、西南及韩国设立了多处生产基地，其中湖北鄂州基地已实现单基地产能10万吨/年以上。
结合业务、资金、平台及政策优势等因素，公司本次募投项目建设继续在湖北、贵州、韩国加大投资。
宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案27 本次募投湖北仙桃一期项目借鉴已在湖北形成的先进制造与生产模式，实现就近扩张，在成熟生产基地运行的经验上，进一步提升规模化制造经验，形成产业集群的规模效应；同时，仙桃一期项目将与另一募投项目“工程装备一期项目”形成技术协同，打通正极材料与工程装备产业链，进一步提升公司产线设计、智能装备制造系统在正极材料生产中的应用，推动高镍及前沿锂电材料大规模、低成本量产，服务于全球客户。
贵州遵义正极材料项目是公司向西南地区锂电产业集群布局的重要一环，产能建设配套西南区域重要客户，有利于进一步提升市场份额。
西南地区在制造成本与人工成本具有区位优势，地理上靠近四川等锂电电池下游客户，交通便捷，物流成本较低，有利于整体提升公司的盈利能力。
韩国忠州基地是公司全球化布局的第一站，计划建设总产能7万吨/年高镍正极材料生产线吨，将于近期投产，并已与部分国际客户达成初步合作意向。
本次募投项目主要用于一期剩余1.5万吨高镍三元正极产能建设，项目将进一步加强与欧美客户的交流合作。
通过优先开发国际战略客户，将带动公司技术和市场地位的提升，同时韩国还将发挥其国际贸易优势，整体提升公司向海外供货的产品竞争力，加速国际业务的扩张，提升公司在全球三元正极市场的份额。
综上，本次募投项目在锂电高镍正极材料上的拓展，是实现公司新一体化和全球化布局的重要举措。
5、项目建设的可行性（1）新能源产业享受国家及地方产业政策支持近年来，国家陆续出台多项政策促进新能源产业发展。
2021年国家发布了《新能源汽车产业发展规划（2021—2035年）》、《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》等重要文件，为新能源行业未来的持续发展营造了良好政策环境。
在地方政府层面，募投项目实施地所在地政府亦出台了相关政策支持新能源行业发展，其中《湖北省制造业高质量发展“十四五”规划》中提出，要加快布宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案28 局智能网联汽车、新能源汽车，推动锂电池等储能装备产业的发展；贵州省出台《关于推进锂电池材料产业高质量发展的指导意见》，围绕推进锂电池材料产业高质量发展提出了多项重点任务和保障措施。
海外方面，新能源汽车及动力电池产业链发展也是募投项目之一所在国韩国的国家重点发展产业，2019年韩国发布《2030未来汽车产业发展战略》，宣布大力支持新能源车发展并制定了相关的产业发展战略，通过进一步刺激新能源汽车需求拉动全产业的发展。
为培养下一代动力电池产业，韩国政府通过协调成立企业联合基金、制定产业路线图等方式推动动力电池的发展，锂电池正极材料作为动力电池的核心产业也是韩国政府重点支持产业。
（2）在高镍领域公司产品和技术具有领先优势公司是国内首家实现高镍正极材料大规模量产的企业，产品率先通过国内外多家主流锂电池厂商的认证程序，并通过国际知名终端车企的跨级审核，推动了NCM811正极材料在动力电池领域的大规模应用。
公司凭借多代多晶、单晶及新一代超高镍产品的快速、持续推出，在行业内形成了明显的先发优势及良好的市场口碑。
目前公司在高镍干法单晶技术、超高镍制备技术、低成本高镍制备技术、预烧结技术、钠电正极技术等方面处于领先地位。
综上，本次募投项目所涉及的产品具备技术领先性，且公司与下游客户展开深度合作，将继续提升技术领先性，在产品和技术层面具备可行性。
（3）公司具备丰富的项目建设运营经验和领先的工程装备能力持续迭代创新的装备开发和产线设计能力是公司保持竞争优势的关键。
在装备技术方面，公司依托自主设计的先进生产装备和全自动化高镍正极材料生产线，实现了高镍制造规模化、柔性化、智能化，推动了制造成本降低和产品质量进步。
公司自动化集成控制技术第二代落地，实现由“单体设备系统程序独立运行”到“集成统一控制部署”的转变。
依托成熟的模块化管理体系，并行开展产线设计与设备选型，有力缩短建设周期，降低投资成本。
宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案29 因此，公司丰富的项目建设经验和领先的工程装备设计能力，将有助于公司高效推进本次募投项目的建设，为募投项目的实施提供有力保障，具备可行性。
（二）2025动力型锂电材料综合基地（一期）项目1、项目概况本项目计划总投资194,526.00万元，建设地点位于浙江省余姚市临山镇邵家丘村，实施主体为容百科技。
本项目拟建设年产6万吨三元正极材料前驱体生产线年首次公开发行股票时已募集资金82,600.29万元用于该项目建设。
由于前次募集资金到账金额远低于项目预计投资总额，为保证前驱体项目的顺利实施，提升公司整体竞争力，公司本次拟向特定对象发行股票并使用本次拟募集资金49,300.00万元用于该项目投资建设。
项目建成投产后，公司锂电池正极材料前驱体产能将得到有效扩充，有利于公司持续提升市场竞争力，巩固行业领先地位。
2、项目建设的必要性（1）高镍三元正极需求旺盛，带动高镍前驱体材料市场需求增加高镍化三元将持续成长为动力电池的主流材料。
随着相关技术不断迭代以及整车平台功能整合，未来新能源汽车将持续向更高能量密度，更长续航里程发展，高镍化三元锂电池的发展趋势愈加明显。
近年来，随着电池能量密度持续提升，国内纯电动乘用车的续航里程已经得到大幅提升。
2021年为进一步提升市场竞争力，各大主机厂进一步加快推出续航里程更高的中高端车型。
海外市场高镍电池的渗透率已远高于国内，特斯拉Model Y、大众ID.4、ID.6、日产Ariya等多款热销车型均搭载高镍电池。
终端市场对高镍三元电池需求旺盛，会带动对高镍三元前驱体的市场需求增长，企业亟需增加高镍前驱体产能来应对下游高速增长的需求，进而保障供应的稳定性。
（2）公司及客户对高镍三元前驱体产品需求旺盛宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案30 公司为中国三元正极材料头部企业，2021年公司三元正极材料出货量全国排名第一，其中公司高镍三元产品占三元总出货量的比例约90%。
然而，公司下游客户的订单需求仍需要公司持续扩张正极产能，公司亟需通过本募投项目的建设进一步提升公司正极的供应链保障能力，以满足客户对高性能三元材料产品需求，对公司保障自身供应链安全有着举足轻重的作用。
同时，前驱体产能建设将有助于公司提升对海外正极客户的供应能力，持续保持公司产品的前沿市场竞争力。
随着公司高镍正极材料业务规模大幅增长，维持一定的自供比例，是公司提升盈利能力、确保供应链稳定的必要举措，因此公司加大对前驱体募投项目的建设具备必要性。
另外，公司在高镍正极和前驱体领域持续深耕，两块业务在强化技术协同的同时，又保持独立的市场化经营，前驱体业务也将成为公司未来新的利润增长点。
（3）“正极+前驱体”一体化布局，协同发展三元前驱体的品质和稳定供应，对于三元材料生产有重要影响。
公司向上扩大自产前驱体比例，形成一定比例的“正极+前驱体”一体化布局，是保障公司供应链自主可控的关键一环，也是保障上游资源、原材料及冶炼端布局的重要举措。
同时，公司实现“正极+前驱体”一体化的研发及生产，将会提高公司的技术开发效率，有利实现技术协同性，提升公司在锂电池正极材料领域的技术优势、市场优势及竞争壁垒。
（4）项目建设有利于公司产业链拓展，助力实现“新一体化”战略目标正极和前驱体为公司核心业务。
通过扩大前驱体产能规模，能够在高镍正极快速扩张同时，保证一定比例的前驱体自供率，提升高镍正极供应链的安全性与稳定性。
公司也将持续强化前驱体板块的独立经营能力，推动高镍与超高镍前驱体产品的大规模量产，进入国际客户供应体系。
宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案31 动力电池回收与镍资源冶炼体系成熟后，将成为正极材料的重要原材料渠道，公司将以投资、参股等方式实现对上游原材料的布局，扩大前驱体业务规模，加深与上游资源企业的战略合作关系，可拓宽原材料供应渠道，降低供应链成本。
3、项目建设的可行性（1）国家及浙江省政府支持新能源及新材料产业发展国家层面，锂电新能源产业是我国重点支持的发展方向。
随着《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》《关于2020年度乘用车企业平均燃料消耗量和新能源汽车积分管理有关事项的通知》《电动汽车用动力蓄电池安全要求》《2030年前碳达峰行动方案》等政策或标准的相继发布，对新能源汽车发展提供了良好引导条件。
同时《锂离子电池行业规范条件（2021年本）》《锂离子电池行业规范公告管理办法（2021年本》）对三元电池新增了明确要求，提出：三元单体电池能量密度≥210Wh/kg，电池组能量密度≥150Wh/kg，对高镍三元材料起到一定利好作用，进而利好三元前驱体市场发展。
浙江省层面，《浙江省新能源汽车产业发展“十四五”规划》重点支持新能源汽车产业链发展，提出要巩固正负极材料产业优势，支持电池材料、电池电芯、整车制造企业开展上下游协同创新和技术攻关，提升电池产业链国内竞争力。
宁波市层面，依据《“中国制造2025”宁波行动纲要》《关于宁波市推进“中国制造2025”试点示范城市建设的若干意见》等，在《宁波市“四基”重点领域单项冠军产品产业链培育的补充实施方案》中明确了以动力锂电池为核心，向上游重点发展锂电池正极材料产业，重点开展正极材料及其前驱体研发，实现关键技术和工艺创新突破的发展战略。
同时对高镍正极材料及其前驱体产业发展提出了具体任务：研究适用于高比能量锂离子电池的高镍系列正极材料及其前驱体；研究Ni2+、Co2+、Mn2+、Al3+及各种掺杂元素的均匀共沉淀技术；研究前驱体粒度分布、晶粒生长方向的规模调控技术；研究前驱体和正极材料的表面改性技术；其具体任务要求与本项目方向完全相符。
宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案32 综上，本项目三元前驱体产品符合国家、省、市政策支持方向，项目在政策层面具备可行性。
（2）高镍三元前驱体需求空间较大，客户需求较明确2020年下半年以来，动力电池企业如宁德时代、孚能科技、SKOn、亿纬锂能、蜂巢能源等纷纷扩大产能。
从客户布局产品来看，宁德时代、孚能科技、亿纬锂能等企业已批量生产高镍电池，有效保障公司高镍三元正极材料产品的市场销售，进而带动公司三元前驱体产品需求。
除一定比例自供外，公司三元前驱体产品已远销海外重要客户，同时日韩各有一家重要客户开发取得突破进展，海外客户对于公司三元前驱体产品同样需求较高，未来公司生产的高镍三元前驱体市场空间较大。
综上，本项目随着公司三元正极材料获得更多长期订单，加之公司在技术、规模等方面的领先优势，未来前驱体产品市场销售有较好的保障，市场方面具备可行性。
（3）公司在三元前驱体技术方面积累了扎实的基础公司为三元正极材料头部企业，公司的高镍产品率先通过国内外多家主流锂电池厂商的认证程序，凭借多代单晶及高镍产品的持续推出、首家量产，公司在行业内形成了明显的先发优势及良好的市场口碑。
前驱体方面，公司整合中日韩技术，提升产品开发实力，多款高镍前驱体新产品已通过多家下游客户认证并实现批量供货，进入国际主流供应链。
公司仍在积极布局高性能三元前驱体研发，前沿技术研发方向包括开发高容量、高循环寿命、高安全性的NCM前驱体产品（Ni≥90%）、Ni96前驱体产品开发等。
公司结合三元正极材料产品需求，持续开展新产品的开发，将进一步提升本募投项目产品的技术领先性。
综上，本项目产品具备技术领先性，且公司持续开发新产品，将继续提升技术领先性，技术层面可行。
6、项目报批事项及土地情况本项目已完成浙江省企业投资项目备案，登记备案项目代码为-38-03-085558-000；本项目已经取得浙[2018]余姚市不动产权第0044082号不动产权证书；本项目已经取得余姚市环境保护局出具的环评批复（余环建[2018]388号）。
（三）工程装备一期项目1、项目概况本项目计划总投资43,187.00万元，实施主体为湖北容百新能源工程装备有限公司。
本项目拟建设以高端锂电材料工程装备为主的装备制造生产线，项目建成投产后，将有助于拓宽公司业务范围，增加公司对核心装备的开发制造能力，强化公司在产线设计、装备开发等工程技术方面的优势和壁垒。
2、项目建设的必要性（1）实施本项目更有利于保障关键设备的供给宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案34 为应对下游锂电池客户不断增长的业务需求，公司需持续新建、扩建正极材料及前驱体产线，保障供应的及时性及稳定性。
纵观当前正极材料装备市场供应格局，日韩少数国外装备供应商技术领先，但定制化程度相对较低，且货期偏长，难以完全满足公司生产工艺与产线需求；而国内供应商整体规模较小，整线设计、生产与交付能力有限，关键设备供应的稳定性有待进一步提升。
如出现产线设计缺乏整体性、装备开发导入速度不及预期、产线装备稳定性和异物控制力不足等问题，将直接影响公司项目建设进度和投产效果。
因此，公司有必要自建核心工程装备产线，保障自身扩产项目的需求，满足客户对交付时间、交付质量的更高要求。
（2）工程装备能力的提升，有利于强化公司技术优势高镍三元材料对掺杂包覆技术、烧结设备精度及加工工艺具有较高的技术要求，例如在生产设备方面，为解决高镍三元材料金属离子混排问题，高镍产品需在氧气炉完成烧结，而常规三元只需使用空气炉；在生产环境方面，高镍三元材料对于湿度要求更高，需要专用除湿、通风设备；在磁性物控制方面，高镍三元材料需要对厂房设施进行特定改造。
因此，同行业上市公司持续加大对产线装备设备研发的投入，纷纷成立工程装备公司开展自建工作。
近年来随着行业发展，行业主流设备呈现趋同趋势，但单机大产能化、核心设备的创新仍可持续带来产能和良率的提升。
公司作为国内首家量产NCM811的正极材料企业，以自主设计建造产线年率先建成了国内第一条全自动化高镍正极材料生产线，并在当年实现了量产与销售。
公司需持续加大对工艺技术、装备的研究投入，促进工程技术领先，逐步强化技术壁垒，在行业竞争中持续保持领先优势。
（3）布局工程装备领域是公司实现“新一体化”战略目标的必要途径公司正在基于“新一体化”战略围绕正极、前驱体、电池回收、工程装备等方面进行产业链拓展布局，打造具有竞争力的高镍三元材料产业链。
公司实施本募投项目，布局核心装备技术，优化工艺流程，建立技术屏障，降低单位成本，发挥协同效应，是践行公司新一体化战略、增强公司高镍材料制造壁垒、强化公司在产线设计、装备开发等工程技术方面优势的必然要求。
宁波容百新能源科技股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票预案35 3、项目建设的可行性（1）国家政策为本项目的开展创造良好的政策环境锂电工程装备产业作为锂电产业链的重要一环，产业发展享受到国家政策的大力支持。
2020年11月，国务院印发《新能源汽车产业发展规划（2021－2035年）》提出，“推动动力电池全价值链发展。
建立健全动力电池模块化标准体系，加快突破关键制造装备，提高工艺水平和生产效率。
”2021年3月，全国人民代表大会批准《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出“立足产业规模优势、配套优势和部分领域先发优势，巩固提升高铁、电力装备、新能源、船舶等领域全产业链竞争力，从符合未来产业变革方向的整机产品入手打造战略性全局性产业链。
” 本次
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